关于做好2000年股票承销业务年检工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于做好2000年股票承销业务年检工作的通知
2001年4月4日 证监机构字［2001］52号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为充分了解证券公司(以下简称“公司”)股票承销业务的进展情况，加强对其股票承销业务的监管，现就公司2000年度股票承销业务年检有关事项通知如下：
一、年检内容
(一)公司对2000年股票承销业务情况进行自查，自查报告包括以下内容：
1.承销业务基本情况。以2000年股票承销业务情况一览表形式反映。
(1)一览表分为已完成的新股承销、配股承销和增发新股承销三类，每类包括承销角色、发行人、承销金额、承销费用、承销期结束后未被认购的金额和承销项目负责人等内容。其中，承销金额、承销期结束后未被认购的金额和承销费用应列出合计数。
2.合规性自查。根据《证券法》、《证券经营机构股票承销业务管理办法》(证委发［1996］18号)、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字［1999］54号)和《关于加强承销商备案材料质量管理的通知》(机构部便函［2000］11号)的有关规定，对承销项目的承销费收取，承销团中副主承销商的数量和承销团成员的资格是否合规，是否按规定组织承销团，发行人和承销团成员之间的关联关系是否已充分披露，是否有向发行人提供融资或变相融资等不正当竞争行为等问题进行自查。
3.存在的问题分析。着重对承销业务中存在和遇到的问题进行分析。
4.内部管理措施。承销业务内部管理措施的有效性和拟采取哪些措施以适应新的发行制度和保荐人制度。
5.政策建议。对承销业务管理中的承销限额和承销费用问题提出建议。
(二)根据《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》(证监机构字［2000］223号)和公司2000年度经审计的财务报表计算的公司2000年末净资本计算规则表，以及净资本年度变化原因分析说明(期初数基准日为上年末)。
(三)主管承销业务高级管理人员、主要业务人员以及公司内核小组成员名单、职务和有效联系方式(移动电话和办公电话)。
二、年检要求
请各派出机构通知辖区内具有股票承销资格的公司认真准备年检材料(年检材料要加盖公司法人印章，统一用A4纸并打孔)，并对其年检材料进行初检，将初检意见和机构年检材料于4月30日前报我会机构监管部复检。对年检合格的机构，由我会换发新的股票承销资格证书；对年检不合格、年检结果较差、弄虚作假或存在其他严重问题的机构，我会将予以通报批评或暂缓换发资格证书，直至暂停承销业务资格。
对外贸易经济合作部、国家出入境检验检疫局关于对日稻草出口管理有关问题的通知
对外贸易经济合作部 等
对外贸易经济合作部、国家出入境检验检疫局关于对日稻草出口管理有关问题的通知
对外贸易经济合作部 等
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），各直属检验检疫局：
1999年7月30日，日本正式宣布解除对中国产稻草的进口禁令。为维护我国稻草对日出口秩序，提高出口效益，现就加强对日稻草出口管理有关问题通知如下：
一、自本通知发布之日起，除已安装到位并经过检验检疫机构测试合格的稻草清消设备外，暂不增加稻草清消设备。
二、根据稻草对日出口和检验检疫监管实际情况，外经贸部和国家出入境检验检疫局对输日稻草出口企业和清消设备数量实行动态管理。
三、对日本出口的稻草，须符合有关清消处理、存放和装运的检验检疫要求，并接受出入境检验检疫机构的检疫监管。
四、外经贸部授权中国轻工工艺品进出口商会（下称轻工工艺商会）负责对日稻草出口的协调工作，制定对日稻草出口协调办法。企业经营对日稻草出口业务，须接受轻工工艺商会的协调。
五、对违反本通知及其他有关规定的稻草出口企业，一经查实，将依据《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及实施条例、《对外贸易经济合作部关于处罚低价出口行为暂行规定》以及其他有关规定，给予通报批评、暂停或取消检疫清消资格、暂停或取消对日稻草出口经营资格等处
罚。
六、此前有关规定与本通知不一致的，以本通知为准。
本通知自发布之日起执行。
特此通知。
2000年3月30日
民政部关于农村社会养老保险资金购买国家债券有关事宜的通知
民政部
民政部关于农村社会养老保险资金购买国家债券有关事宜的通知
民政部
各省、自治区、直辖市民政厅(局)，各计划单列市民政局：
当前，农村社会养老保险已在部分县(市)开始启动。资金管理是农村社会养老保险稳步发展的重要环节。根据民政部与财政部协商的意见，经研究，现就试点期间资金购买国家债券有关事宜通知如下：
一、在农村社会养老保险资金以县为单位进行核算、平衡，必须专帐专管、专款专用。任何部门和个人都不得挪作它用。资金不能直接用于投资，主要通过购买国家和地方发行的债券，支持国家经济建设，实现保值增值。
二、养老保险资金进入县(市)基金专用帐户，遇到当地正在发行可以达到增值利率要求的债券，经与地方银行或财政协商，在由银行或财政开出债据并免费代为保管债券的前提下，县(市)可自行购买部分债券。
三、养老保险资金进入县(市)基金专用帐户，地方一时没有债券购买或银行、财政不能开出债据并免费代为保管债券，县(市)均应将资金转民政部，由民政部代为购买债券。由于银行存款利率与养老保险资金增值所要求的利率差额较大，县(市)要尽可能缩短资金在银行存放的时间，及
时转为可保值增值的债券，以确保本县(市)养老保险基金的核算平衡。
四、为了减少环节、减少汇款途中利息损失，最大限度提高资金效益，各县(市)委托民政部代为购买债券，资金一律直接电汇民政部。县(市)于当月二十四日( 含二十四日)之前汇出的资金，从汇出之日起息(即计算资金在途息)；当月二十五日(含二十五日)以后汇出的资金，从次月一?
掌鹣ⅰＣ裾看郝蚬艺螅?直接给县(市)开具注明资金数额、起息时间、年增值利率的“农村社会养老保险基金债据”。债据可以挂失，不进入流通。
五、受县(市)委托代为购买债券，由于受起息时间、利率优惠、免费代为保管债券等条件限制，现阶段由民政部集中统一与财政部办理。省一级暂不开展代办业务，下步是否开展代办业务另行研究决定。地(市)一级原则上不开展代办业务。个别省市需要开展代办业务和个别县(市)的资
金增值采取由地方银行支付可以保值增值利率的做法，均需事先报告民政部，经过批准后方可实施。
六、养老保险资金系负债资金，县(市)作为资金的核算、平衡的基本单位，负有确保所管理资金按规定要求增值的责任。不论哪一级，受县(市)委托，代为购买债券，都必须承担自收到资金起，所代办资金增值的责任。
七、农村社会养老保险资金用于地方建设的比例和具体做法，另行通知。以上通知要求，请各地认真执行。并将执行中遇到的问题和情况，及时报告我们。
1992年3月2日