对于犯罪嫌疑人拒不认罪的受贿案件应如何审查起诉？
——谈办理时某受贿案的几点做法和体会

徐蔚敏


随着反腐败斗争的不断深入，以及打击力度的加强，贿赂犯罪活动受到了一定程度的遏制，但与此同时，一些犯罪分子作案的手段也日趋隐蔽，反侦查、反审讯的经验逾加丰富，加之贿赂犯罪自身的特点——实施犯罪过程中，多是“一对一”的形式，是钱物与无形的权力的交易，除行受贿双方以外往往没有第三人在场，此时若犯罪嫌疑人拒不认罪，则必然使这类“二人转”式的特殊犯罪呈现出立案率远高于有罪判决率的态势。对于此类案件如何审查起诉，已成为司法实践中面临的问题。近来，我院审查起诉了原淮阴市交通局副局长时某受贿一案，该案的被告人自1997年至2000年，利用其负责扶贫工作的职务之便，先后多次收受扶贫对象所送的贿赂4万元。这位在扶贫工作中找到生财之道的副局长，抱定“死活不开口，神仙难下手”的宗旨，自归案后，拒不供认其受贿的犯罪事实，因此只能依靠间接证据定案，该案移送审查起诉后，对于能否顺利地诉至法院大家都捏着一把汗。经过领导的精心组织和承办人员的细致工作，终于将犯罪分子推上法庭，并最终受到法律的严惩。本文试就该案的成功办理，谈谈有关此类案件审查起诉的一些要点，供读者参考。
一、 改变阅卷方略，严把证据审查关
一般案件，我们在阅卷中，往往重点审查认定案件主要事实的证据，其他从简。对于犯罪嫌疑人拒不认罪的受贿案件，可从审查发破案的经过，查明案发原因，若是行贿方检举的，查明其检举的背景，行受贿双方是否有恩怨或矛盾，看有无陷害的可能，从而坚定指控其犯罪的信心。如时案是在查处时某负责扶贫乡的有关领导经济犯罪案件时，有关犯罪嫌疑人供述参曾向时某行贿而案发，其案发是正常的。这些人无诬告陷害时的可能，其证言是可信的。从而坚定了认定时某有罪的信念。其次，仔细地梳理犯罪嫌疑人的供述，一点一滴地发现问题、破绽，对前后矛盾处一一标记，突出重点和薄弱环节，做到心中有数，并将证人证言之间，证人证言与嫌疑人的供述逐一对照，找出矛盾，以便确定提审、补充完善证据的思路。
二、 调整讯问策略，把好提审关
一般案件，提审犯罪嫌疑人，常让其如实回答问题，问的多，听得少。而对拒不认罪的犯罪嫌疑人，可利用其急于表白自己的心态，采取以听为主的讯问方法，从其口供中发现漏洞，辅之以必要的发问，从而掌握并固定其对有关问题的辩解，然后作有针对性的取证，以揭穿其谎言。如提审时某时，我们有意让其谈谈扶贫的情况，果不出所料，时很委曲地大谈其在蒋集乡如何变“输血工程”为“造血工程”，蒋集乡“六公司”在其尽心尽力的扶持下兴旺发达，蒋集乡领导如何对其歌功颂德，当问及95年以后，乡领导是否利用节假日去其家中慰问，以表感激之情时，却矢口否认，并辩称95年元月已搬入引河路新生居，其余几年的春节前本人均不在家......针对犯罪嫌疑人自证无罪的谎言，承办人决定下一步将重点补查这几年春节前后时某是否在家居住？经查，95年7月左右，时某才搬入新居，96至2000 年春节前一天才离开淮阴，从而为在庭审中揭穿被告人的谎言奠定了基础。
三、讲究证据收集、完善的策略，严把证据关。
对于直接证据“一对一”的受贿案件，应注意全面收集案件中应该收集，也可能收集到的间接证据，特别是挖掘、收集相互吻合，构成锁链的间接证据，从而运用间接证据去印证行贿人证言，驳斥犯罪嫌疑人的狡辩。
1、针对审查中发现的逻辑漏洞，及时地收集新证据，以补充、完善证据体系。如时某为否认1998年10月曾收受“六公司”蒋某所送的2万元好处费，辩称当时确实收到过蒋某送到其办公室的55000余元现金，但此款系正当的车辆运力费，而非贿赂款，且已将此款如数交给车主。一起送来的一份清单随手处理了，而车主证实收到时转交的运费不到5万元以及一份清单。行贿人蒋某只是含糊地证实将清单与钱款一并交给时某，共计69000元。以上供证谁的更为可信，时某、车主及蒋某所说清单是否是同一张？带着这些问题，承办人再次找有关人员核实。经查，证人胡某证实准备行贿款时，不仅写了一份真实的运费单据49000元，而且为使时某放心地收下这笔好处费，还将入帐用的加大为69000元的运费单据抄写了一份，一并交给蒋某；蒋某证实将真假二张单据一同交给时某，并告知帐上已处理好让其放心，在送给时20000元的同时，还送给蒋集乡党委书记陆某2万元；陆某证实收到此款；车主证实本人不识字但认识数字，收到的运费不足5万元，与单据上最后所列的数额一致。同时发现当月时妻的股票帐户上存入现金2万元。至此不仅查明了行贿款的来源、行贿的过程，而且查明了行贿款的去向，从而间接证据环环相扣，足以认定犯罪嫌疑人有罪。
2、复核主要证据，固定完善原有证据。
新的庭审方式，使控辩双方都极力获取于己有利的证据材料，为此要求公诉人在庭前准备工作中必须复核、固定主要证据。对于靠间接证据定案的受贿案件，不仅要复核与案件有利害关系的行贿人的证言，还应对主要的证人证言进行固定，以排除言词证据形成过程的违法，确保此类间接证据的真实可靠。
3、串连间接证据，以间接证据为先导，分析判断 直接证据的真伪，确定犯罪嫌疑人行为的性质。
“一对一”的证据在受贿案件中并非不能定案，而是应把收集到的大量间接证据进行分析，找出它们之间的联系点，将它们有机地串连起来，并将行贿人孤立的证明放在证据体系中比较和鉴别，看它是否和整个证据体系相一致，如果一致就可以采信，使间接证据从量发展到质的飞跃，从而有力地揭露犯罪嫌疑人口供虚假的本质。
四、 庭审中运用讯问、举证技巧，严把出庭公诉关。
对于犯罪嫌疑人拒不认罪的受贿案件，庭审前公诉人对其在法庭上有可能提出的辩解可谓了如指掌，庭前应据此详细拟定“三纲一词”，把庭审的重点放在法庭调查阶段。庭审中首先应注意讯问与佐证相结合，即先讯问某一事实，然后，当即举证予以否定，这样通过讯问---举证否定---再讯问---再举证否定的讯证交替方法，可以充分揭露、证实犯罪，从而取得较好的庭审效果。如公诉人问被告人时某：“95年春节前，住在何处？”答：“元旦前已搬入引河路新居。”公诉人出示引河路宿舍区验收单及负责基建的刘某的语词证实：该宿舍于95年5月经验收完毕，交付使用。被告人又辩称：“房屋未竣工即搬入部分物品，与妻子一起入住。”公诉人问：“此后有无再回北京新村原住处居住？”答；“没有。”公诉人出示证人徐某等4人的证词证实：95年春节前引河路新房无人居住，95年5月前经常在上下班时看见时某出入北京新村。 证人孙某等5人证实95年春节前到过时某在北京新村的家并送了土特产。至此，时辩解95年春节前已搬离北京新村的谎言已不攻自破。其次，以间接证据定案的在举证时不仅要将相关证据组合出示，还应对证据进行必要的归纳总结，分析论证证据间的关联性全面评断控方证据，这样有利于加深合议庭对公诉人所举证据的理解，推动合议庭采纳公诉主张，为法庭准确、全面地认定被告人的犯罪事实提供可靠的依据。另外，必要时可以动员行贿人当庭作证，与被告人在庭上对质，从而打击被告的器张气焰，强化庭审效果。通过有力的法庭举证、质证，整个案情已基本清楚，公诉人在法庭辩论阶段应乘胜追击，对公诉观点、公诉理由进行全面系统的阐述，使法庭对公诉主张有一个全面系统的了解，合合议庭最终采纳公诉机关的意见，对初步告人作出有罪判决。
以上是我们审查起诉时某受贿案的一些比较成功的做法，希望能通过不断地总结经验，更好地掌握制服各类犯罪分子的本领。



湖北省人大常委会


湖北省著名商标认定和促进条例
（2008年4月3日湖北省第十一届人民代表大会常务委员会第三次会议通过）
第一章 总 则

　　第一条 为了规范著名商标认定工作，保护著名商标所有人、使用人、消费者的合法权益，促进经济发展，根据《中华人民共和国商标法》等法律、行政法规的规定，结合本省实际，制定本条例。

　　第二条 本条例所称著名商标是指相关公众广为知晓、在市场上享有较高声誉，并依照本条例规定予以认定的商标。

　　相关公众包括与使用商标所标示的某类商品或者服务有关的消费者及与该类商品或者服务的营销有密切关系的其他经营者。

　　第三条 本条例适用于本省行政区域内著名商标的认定、促进和保护活动。

　　第四条 工商行政管理部门负责著名商标的组织认定、管理和保护工作其他有关部门和组织根据各自职责做好相关工作。

　　第五条 县级以上工商行政管理部门及有关部门应当对商标所有人申请认定著名商标、著名商标争创驰名商标以及依法申请注册商标提供咨询、指导、帮助和服务。

　　第六条 著名商标的认定申请，实行自愿原则。

　　认定著名商标，应当遵循公开、公平、公正原则。

　　第七条 各级人民政府应当采取有效措施，鼓励商标所有人提高商标知名度，争创著名商标，对成绩显著的给予表彰和奖励。

　　第二章 申请和认定

　　第八条 商标所有人符合下列条件的，有权申请认定著名商标：

　　（一）其商标为本省自然人、法人和其他组织所拥有的有效商标，且无权属争议；

　　（二）其商标依法连续使用三年以上；

　　（三）其商标为相关公众广为知晓；

　　（四）使用该商标的商品或者服务质量可靠、安全，具有良好的市场信誉；

　　（五）使用该商标的商品近三年产量、销售量、市场占有率、利润、纳税额等主要经济指标，在本省同行业中居领先地位。

　　使用该商标的商品有利于保护环境、节约资源的，在认定时予以优先考虑。

　　第九条 著名商标的认定申请，商标所有人可以直接向省工商行政管理部门提出，也可以向所在地的市、州工商行政管理部门提出市、州工商行政管理部门应当自收到申请认定材料之日起7日内送交省工商行政管理部门。

　　第十条 商标所有人申请认定著名商标，应当提交申请书以及证明符合本条例第八条规定条件的相关材料。

　　申请人应当对所提交材料的真实性、合法性负责。

　　第十一条 省工商行政管理部门组织设立的湖北省著名商标认定委员会（以下简称“认定委员会”），负责著名商标的认定工作。

　　认定委员会的组成人员资格及任期、评审办法、认定程序等，由省工商行政管理部门制定，报省人民政府批准后实施。

　　第十二条 省工商行政管理部门应当自收到申请认定材料之日起7日内作出形式审查结论。审查不合格的，应当在3日内告知申请人，并书面说明理由审查合格的，提交认定委员会。

　　第十三条 认定委员会对省工商行政管理部门提交的著名商标认定材料，每年集中两次进行初审，并对著名商标进行认定表决。

　　第十四条 经认定委员会初审符合著名商标条件的，由省工商行政管理部门发布初审公告，公告期为20日。公告期内，对初审结果有异议并提出相关证明材料的，由省工商行政管理部门组织认定委员会进行复审。

　　异议成立的，由省工商行政管理部门驳回认定申请；无异议或者异议不成立的，由省工商行政管理部门授予湖北省著名商标证书，并发布认定公告。

　　第十五条 著名商标的评审、认定和公告，其经费由省财政列支予以保障，不得向任何单位和个人收取任何费用。

　　第十六条 著名商标的有效期为五年，自发布认定公告之日起计算。有效期满后，应当重新申请认定。

　　第三章 使用、促进和保护

　　第十七条 著名商标所有人可以在该著名商标核定的商品及其包装、装潢、说明书、广告或者提供服务的场所、装饰、服务设施、用具等载体上使用“湖北省著名商标”的字样、标志。

　　第十八条 著名商标所有人可以依法向省工商行政管理部门申请冠以“湖北”字样的企业名称，也可以将著名商标的文字作为企业字号。

　　第十九条 省人民政府应当安排专项资金，重点支持、培育和发展著名商标，对获得著名商标认定的商标所有人予以奖励对农村种养殖户、农产品生产加工企业、农民专业合作社等申请注册农产品商标的，以及著名商标申请注册的，给予适当补助。

　　市、州、县（市、区）人民政府应当设立专项资金，对认定为著名商标的商标所有人给予奖励对在国际商标注册工作中成绩显著并取得良好效益的，对企业法定代表人予以奖励。

　　第二十条 县级以上人民政府应当鼓励和支持拥有著名商标的企业加大技术创新力度，在科研项目安排、技术改造上予以重点支持和倾斜。

　　在同等条件下，政府采购应当优先考虑获得驰名商标、著名商标的商品。

　　第二十一条 著名商标所有人依法许可他人使用其著名商标的，应当自签订商标使用许可合同之日起30日内报省工商行政管理部门备案；变更注册人名义、地址或者其他注册事项的，应当自变更核准之日起30日内报省工商行政管理部门备案。

　　著名商标所有人转让其著名商标的，商标受让人应当按照本条例规定就该受让商标重新申请著名商标认定。

　　第二十二条 自著名商标认定之日起，以与著名商标相同或者近似的文字申请企业名称登记，属同行业的，企业登记主管机关不予核准；属不同行业，但足以引起公众误认或者暗示其与著名商标存在某种联系，并可能对著名商标所有人的合法权益造成损害的，企业登记主管机关不予核准。

　　第二十三条 著名商标所有人认为他人登记的企业名称与其著名商标相同或者近似的，可以向企业登记主管机关或者其上一级主管机关提出撤销该企业名称登记的请求。

　　第二十四条 著名商标的文字为县级以上行政区划名称，或者全国、本省闻名的江、河、湖、山以及风景名胜等名称，或者具有通用、公用性质，并符合法律规定的，不影响本条例第二十二条中规定的他人相关的申请登记权的行使。

　　第二十五条　使用著名商标的商品为知名商品，由县级以上工商行政管理部门根据《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规的规定进行保护。

　　第二十六条 县级以上工商行政管理部门应当加强对著名商标的管理，建立、健全管理制度和档案网络，监督检查著名商标的使用、保护情况，及时查处损害著名商标的侵权行为。

　　著名商标所有人因其合法权益在本省行政区域以外遭受侵害，向工商行政管理部门请求帮助的，工商行政管理部门应当及时提供帮助。

　　第四章 法律责任

　　第二十七条 违反本条例规定，法律、行政法规有处罚规定的，从其规定造成损害的，依法承担民事责任。

　　第二十八条 著名商标所有人有下列情形之一的，由省工商行政管理部门撤销其著名商标称号，并予以公告：

　　（一）提交虚假材料或者以其他欺诈手段骗取著名商标认定的；

　　（二）超越著名商标使用范围的；

　　（三）具有《中华人民共和国商标法》第四十四条、第四十五条、第四十八条列举的情形的；

　　（四）商标受让人未重新申请著名商标认定的；

　　（五）有其他违法行为的。

　　第二十九条 擅自使用“湖北省著名商标”字样、标志的，由县级以上工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，可并处2000元以上2万元以下罚款；情节严重的，处2万元以上10万元以下罚款。

　　第三十条 工商行政管理部门工作人员、认定委员会组成人员在著名商标评审、认定工作中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分。

　　第三十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。

　　第五章 附 则

　　第三十二条 本条例自2008年6月1日起施行。