民事诉讼本是公民、法人和其他组织等平等主体间依靠司法强制力解决民事纠纷、维护权益的一种方式。近几年，开始有人充分利用诉讼的“游戏规则”或者法律的空白与漏洞，用虚构的事实或者不真实的证据，利用合法诉讼形式谋取不正当利益，这种诉讼就是虚假诉讼。此类诉讼并非维护自身合法权益的善意，意在损害相对方或者他人的合法利益，或者为了获得不当利益，从此意义上讲，也从属于宽泛意义上恶意诉讼。广义恶意诉讼是指当事人不是基于自认的正当理由和良善的目的参与诉讼，明知自己缺乏合法的诉讼理由，期望通过诉讼或者诉讼中的具体行为使他人处于不利司法境地的行为。它既包括串通型与欺诈型的两种虚假诉讼，也包括诉讼权利的滥用。狭义上的恶意诉讼仅指诉讼权利的滥用（本文在没有特别标明的时候，所指的恶意诉讼仅为狭义恶意诉讼）。2012年8月31日全国人大常委会通过了《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉的决定》，对民事诉讼法有了新的修改内容（以下简称新民诉法）。新民诉法对虚假诉讼的惩治有了第一次立法回应，其第一百一十二条规定：当事人之间恶意串通，企图通过诉讼、调解等方式侵害他人合法权益的，人民法院应当驳回其请求，并根据情节轻重予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任；第一百一十三条规定：被执行人与他人恶意串通，通过诉讼、仲裁、调解等方式逃避履行法律文书确定的义务的，人民法院应当根据情节轻重予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。除了新民诉法对串通型虚假诉讼有单独条文明确规定外，其他立法或有权解释尚没有对于欺诈型虚假诉讼和滥用诉讼权利（狭义恶意诉讼）予以规制，但鉴于其对司法权威与公信的严重危害性，同样需要研究并加以防治。

　　一、虚假诉讼的识别

　　所谓虚假诉讼，是指当事人为获取非法利益，伪造证据、捏造案件事实，虚构民事法律关系等方式提起诉讼，或者利用仲裁、调解等方式逃避履行法律文书确定义务的行为。常见的虚假诉讼有两种：一是无事实争议，虚构法律关系和法律事实，通过法院的司法行为而损害诉讼相对人以外第三人合法权益的民事诉讼。二是有事实争议，但虚构法律关系和法律事实，通过法院的裁判行为，不当获得诉讼相对人合法利益的民事诉讼。前者是当事人之间恶意串通，本文将其称之为“串通型虚假诉讼”，后者是通过欺诈获取诉讼相对人的直接利益，本文将其称之为“欺诈型虚假诉讼”。

　　（一）串通型虚假诉讼的特征与易出现领域

　　串通型虚假诉讼，是指当事人之间恶意串通，虚构民事法律关系和案件事实，虚构民事纠纷，提供虚假证据，骗取法院裁判文书，损害他人合法利益或者不履行执行义务的行为。串通型虚假诉讼属于双方当事人之间的串通合意，当事人之间既不存在基础的实体上的民事法律关系也不存在真实的纠纷，直接被害人不是作为串通方的原被告人，损害的利益是诉讼向对方之外他人的预期利益（间接利益）。

　　1、串通型虚假诉讼的特征

　　第一，形式要件合法性。因为双方当事人的恶意串通，作为案外的被害人对案件的诉讼情况往往不知情，而法院对其虚假性一时难以察觉与确定。一般情况下，虚假诉讼与正常诉讼形式要件趋同，具有高度表象合法性。

　　第二，当事人关系特殊性。行为人为了减少风险，既要使得虚假诉讼行为“合法、趋真”，又要使虚假诉讼结果“可控、有效”，所以虚假诉讼行为人选择的合作对象只能是关系密切的亲戚朋友。

　　第三，抗辩程度弱化性。双方当事人恶意串通后，基于一个预定的共同故意结果，没有通过抗辩获取最大利益必要，一般不会存在实质对抗。抗辩严重弱化的具体体现，一是自认多，二是鉴定和异议少。

　　第四，诉讼程序简便性。行为人出于及时、安全地取得特定诉讼结果，以及降低法官在复杂诉讼程序中查伪甄别的概率，都会充分利用调解制度和证据自认规则，尽量简化程序。所以，选择督促程序、简易和速裁程序多，调解方式结案多，基本上不存在反诉、上诉情形。

　　1、串通型虚假诉讼易出现的诉讼领域

　　第一，为稀释财产而虚构债务（物权）纠纷的诉讼。财产所有人（共有人），为了使真实债务落空，或者为取得更多共同财产，而虚构债务（物权)关系：如，夫妻一方为了离婚时获得更多共同财产而虚构共同债务；合伙体、合伙企业中合伙人或其他共有财产权人为获得更多共有财产而虚构共同债务；为规避债务而虚构抵押等担保物权或者工资薪酬等享有优先受偿权的债务、物权；为使无财产可供执行而虚构债务。

　　第二，规避行政管理和限制的诉讼。对于交易受限或者有税费规定的交易，为了消除限制或者减除税费义务的虚假诉讼。比如,为了确保经济适用房、车牌号能顺利交易的虚假诉讼。

　　（二）欺诈型虚假诉讼的特点与易出现的诉讼领域

　　欺诈型虚假诉讼，是指行为人虚构民事法律关系和案件事实，提供虚假证据，将被害人作为被告骗取法院裁判文书，以合法形式从被告处获取本属被告权益的行为。欺诈型虚假诉讼除了欺骗法院外，还欺诈另一方当事人，而串通型虚假欺骗法院时，与另一方当事人是虚假诉讼的共同合意人。

　　欺诈型虚假诉讼的特点有：当事人之间虽然不存在基础的实体上的民事法律关系，但存在真实的纠纷；被告人是被害人；被告人受损利益是直接现实利益；不在新民诉法第112条、第113条规制范围内；行为人获得不当利益并非只是财产性权益。

　　欺诈型虚假诉讼易出现的诉讼领域：第一，代理人利用代理权或者表见代理权与他人串通虚构债务，损害委托人合法利益的诉讼。如，有挂靠关系项目部的经理或者其他管理人员为了获得不当利益，以承包商的名义对外进行市场行为时利用表见代理权制度，与他人串通虚构工程材料款或者劳动者工资报酬拖欠纠纷等虚假债务关系，意图损害的名义承包商利益的虚假诉讼。第二，职务行为人利用职务便利，通过内外勾结的方式虚构侵权之债或者违约之债等债务关系，不当获取单位、组织财产性权益的诉讼。第三，将非法债务包装成合法债务进行的诉讼。比如，对于因赌博或者在赌场进行放贷形成的债务。

　　（三）虚假诉讼的案件类型及可疑表象

　　虚假诉讼集中体现的案件类型：1、民间借贷案件；2、以设立建筑施工项目部的建筑施工企业为被告的借贷、买卖、租赁等财产纠纷案件；3、涉及认定、处理夫妻共同债务的离婚、财产纠纷案件；4、存在法律或政策限制的房地产权属纠纷案件；5、以资不抵债的企业或其他组织为被告的劳务、财产纠纷案件；6、以改制中的国有企业、集体企业为被告的财产纠纷案件；7、以涉及拆迁安置补偿的自然人作为诉讼主体的分家析产、继承、房屋买卖合同纠纷案件；8、保险合同纠纷案件；9、大标的的支付令申请案件；10存在执行异议的执行案件。

　　虚假诉讼的可疑表象：1、原告起诉所依据的事实与理由不合常理，证据的真实性难以确认，存在伪造的可能；2、当事人之间为亲属、朋友、关联单位或上下级关系，在诉讼中不存在实质性的对方；3、原、被告配合默契，一方对另一方诉请的事实与理由不合常理的自认，双方之间不存在实质性的诉辩对抗；4、据以进行诉讼的民事法律关系不完全真实，存在虚构部分事实；5、当事人从不到庭参加诉讼，委托代理人的委托代理手续存在伪造可能；6、当事人无正当理由拒不到庭参加诉讼，委托代理人对案件事实陈述不清；7、调解协议的达成、案件的执行异常容易；8、人民法院不确认双方达成的和解协议原告即表示撤诉。

　　二、虚假诉讼的防治

　　（一）民事程序制约

　　所谓串通型、欺诈型虚假民事诉讼的民事程序防范，是指在民事诉讼程序中，法院在行使司法特权时，用以阻却当事人诉讼程序的启动和诉讼活动的顺利进行，进而妨碍其虚假诉讼结果愿望的实现的各种措施。

　　1、案件受理与起诉状送达阶段的防范措施。当事人为使虚假诉讼能得以顺利进行，需要隐藏案件真实情况，尤其是实际被害人的情况，使得法官处于信息盲点或者信息失真。为了使当事人“被主动曝光”和“知难而退”，根据民诉诚实信用原则，第一步要解决好诉讼资格问题。对于属于上述易于出现虚假诉讼的案件类型，应该要求:（1）特别授权代理人需要面签或经公证；（2）要求原告或特别授权代理人签署《诉讼正当性承诺书》。（3）立案及起诉状送达阶段要求当事人或特别授权代理人签署《案件关联信息披露承诺书》。对于当事人不履行上述义务的，其诉讼正当性值得怀疑，立案法官应该启动虚假诉讼嫌疑警示机制。

　　2、审理阶段的程序性防治措施。（1）要求当事人出庭。虚假诉讼嫌疑当事人参与庭审活动，既有利于法官查清真伪，也可吓阻嫌疑当事人；（2）通知利害关系人作为证人或者第三人参与诉讼；（3）增加嫌疑当事人举证责任。对参与诉讼但可能因虚假诉讼而受到利益损害的被告或者第三人，法官可充分适用《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第七条之规定，必要时可以根据公平和诚实信用原则，减轻期举证责任而适当增加虚假诉讼嫌疑当事人的举证责任；（4）对不符合常理、轻易达成调解的，严格审查调解协议的合法性，不在事实不清、责任不明的情况下出具调解书。必要时，可以召开听证会；（5）法官依职权主动调查取证。必要时，法官仍然需要调查取证，寻求有利于查清真伪的证据；（6）适度放缓案件办理速度与进程。对于不合常理自认而轻易达成调解协议的，适度放缓调解书等法律文书的出具时间。虚假诉讼当事人一般都有时间要求，超过一定期限的虚假诉讼结果没有意义，必然选择撤诉。

上海市人大常委会


上海市人民代表大会常务委员会公告

第27号

《上海市社会治安综合治理条例》已由上海市第十三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2010年11月11日通过，现予以公布，自2011年3月1日起施行。

上海市人民代表大会常务委员会

2010年11月11日



上海市社会治安综合治理条例

（2010年11月11日上海市第十三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）


第一章总则

　　第一条为了加强社会治安综合治理，维护治安秩序和社会稳定，促进社会主义和谐社会建设，根据《全国人民代表大会常务委员会关于加强社会治安综合治理的决定》和有关法律、行政法规的规定，结合本市实际，制定本条例。

　　第二条本市行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业单位等组织和公民开展或者参与社会治安综合治理工作，适用本条例。

　　第三条社会治安综合治理是全社会的共同任务。

　　各级人民政府应当动员和组织各方面力量，运用政治的、法律的、行政的、经济的、文化的、教育的等多种手段，加强社会建设，创新社会管理，开展平安创建活动，预防和减少违法犯罪，预防和化解社会矛盾，保障社会和谐稳定。

　　第四条社会治安综合治理坚持惩治与预防违法犯罪相结合和专门机关工作与群防群治相结合的方针，实行谁主管谁负责和属地管理的原则。

　　第五条各级人民政府应当加强对社会治安综合治理工作的领导，建立健全社会治安综合治理工作机构，并将社会治安综合治理工作经费列入本级财政预算。

　　市和区、县人民政府应当将社会治安综合治理工作纳入本行政区域国民经济和社会发展规划以及年度工作计划。

　　社会治安综合治理委员会（以下简称综治委）具体负责组织实施本地区、本系统的社会治安综合治理工作。

　　第六条社会治安综合治理实行目标管理责任制。

　　上级人民政府应当与下级人民政府签订社会治安综合治理目标责任书，市和区、县综治委应当与相关成员单位签订社会治安综合治理目标责任书，系统综治委应当与所属单位签订社会治安综合治理目标责任书。

　　国家机关、社会团体、企业事业单位等组织的法定代表人或者主要负责人，为本地区、本系统、本单位的社会治安综合治理责任人。

　　第二章组织机构与职责

　　第七条市和区、县综治委履行下列职责：

　　（一）宣传、贯彻执行社会治安综合治理的方针、政策和有关的法律、法规；
　　（二）编制本地区社会治安综合治理的规划草案；
　　（三）制定并组织实施本地区社会治安综合治理的工作计划和方案；
　　（四）组织、协调、指导、督查本地区的社会治安综合治理工作，落实目标管理责任制；
　　（五）总结推广社会治安综合治理的经验和做法，根据有关规定表彰先进单位和个人；
　　（六）办理社会治安综合治理的其他事项。

　　第八条乡镇、街道综治委履行下列职责：

　　（一）贯彻执行上级关于社会治安综合治理的工作部署，制定和实施本地区社会治安综合治理工作计划和方案；
　　（二）建立健全本地区社会治安综合治理的工作体系，加强本地区群防群治组织的队伍建设，协调、指导各单位、居（村）民委员会的社会治安综合治理工作；
　　（三）组织开展本地区突出矛盾纠纷和突出社会治安问题的排查，协调有关部门进行调处和治理；
　　（四）组织落实本地区社区矫正、刑满释放、解除劳教、社区戒毒等人员的帮教、管理和服务工作；
　　（五）协助开展本地区国家安全、反邪教、反恐怖、社区安全的宣传教育和其他相关工作；
　　（六）协调有关部门和社会组织加强对本地区青少年的教育和服务，预防青少年违法犯罪；
　　（七）协助有关部门落实对实有人口和房屋信息采集、管理的各项措施；
　　（八）办理社会治安综合治理的其他事项。

　　第九条本市宣传、教育和卫生、科技、建设交通、金融、经济和信息化、国有资产等系统设立的综治委应当根据市或者区、县综治委的要求，完善本系统社会治安综合治理的工作体系，做好社会治安综合治理工作，指导并督促所属单位参与所在地区社会治安综合治理。

　　第十条市和区、县综治委可以根据需要在治安情况复杂或者跨行政区划的重要区域，建立特定区域综治委，组织、协调该地区的社会治安综合治理工作。

　　区、县设立特定区域综治委应当报市综治委备案。

　　第十一条各综治委成员单位应当根据综治委的工作部署，制定工作计划并组织实施，建立健全各项工作制度，在各自职责范围内，依法履行社会治安综合治理的各项职责，落实内部安全防范和教育管理措施，参与所在地区社会治安综合治理工作。
　　各综治委成员单位应当相互配合，形成合力。

　　第十二条综治委办公室负责社会治安综合治理的日常工作。

　　第三章工作任务

　　第十三条人民法院、人民检察院、公安机关、国家安全机关、司法行政机关以及其他履行执法职责的机关，应当依法充分发挥在社会治安综合治理中的职能作用，及时查办审理刑事、治安和其他案件，惩治违法犯罪，维护社会治安。

　　第十四条各级综治委应当加强对本地区社会治安形势的分析和评估，建立对社会治安问题和影响社会治安的突出矛盾纠纷进行排查的制度，组织、协调排查工作，对发现的治安问题和突出矛盾纠纷督促有关地区、单位及其责任人予以治理和调处。

　　各级综治委可以通过组织市民开展社会治安巡访、建立治安信息员队伍、设立社会治安问题举报网站和电话等方式，发动群众参与对社会治安问题和矛盾纠纷的排查。

　　第十五条乡镇、街道综治委应当动员组织本地区的单位和居民，在公安机关的指导下，维护地区社会治安秩序。

　　居（村）民委员会应当督促落实居（村）民住宅小区的安全防范措施，协助开展群众性安全防范工作。

　　物业服务企业应当协助公安机关维护其服务区域的治安秩序，并依照物业服务合同履行维护公共秩序的职责。

　　业主大会、业主委员会应当配合公安机关，与居委会相互协作，共同维护本居民区的社会治安。

　　第十六条商业楼宇的业主、使用方、物业服务企业应当接受乡镇、街道综治委以及公安机关的指导，落实本楼宇社会治安综合治理的各项措施。

　　第十七条国家机关、社会团体、企业事业单位，应当加强内部的治安防范，建立健全治安管理制度，落实安全责任，消除治安隐患。

　　第十八条各级人民政府应当把社会治安技术防范体系建设纳入城乡建设规划，推广运用技术防范设施设备，完善社会治安技术防范网络。

　　公安机关、国家安全机关和政府有关部门应当加强配合，各负其责，根据国家有关规定严格执行技术防范建设项目的验收、维护标准，共同做好社会治安技术防范管理工作。

　　第十九条公安机关以及房屋行政管理等部门和乡镇人民政府、街道办事处应当加强对实有人口和房屋的管理，落实和完善治安防范措施。

　　居（村）民委员会、业主委员会和物业服务企业应当协助做好实有人口和房屋的管理工作。

　　第二十条公安机关、国家安全机关以及经济和信息化、文化广播影视、通信管理等部门应当依法加强对网络的监管，建立健全网络治安综合防控体系，预防和惩治涉及网络的违法犯罪行为。

　　网络接入单位、服务单位及上网服务场所应当依法履行安全管理责任。

　　第二十一条各级人民政府在作有关社会和经济发展的重大决策时，应当开展社会稳定风险分析与评估，完善听证制度，建立利益相关方参与的协商机制，预防和减少社会矛盾纠纷。

　　第二十二条各级人民政府应当建立公共应急体系，完善公共突发事件预警机制，制定应急预案，依法、稳妥处置各类公共突发事件，维护社会稳定。

　　第二十三条市和区、县综治委的成员单位应当定期向同级综治委报告有关社会治安综合治理工作信息；对可能影响社会治安的重大事项以及需要综治委协调解决的其他事项，应当及时报告。

　　第二十四条人民法院、人民检察院对在办理案件中发现的社会治安隐患和问题，应当及时向有关部门或者单位提出司法建议、检察建议。有关部门或者单位应当认真研究办理，并反馈结果。

　　第二十五条各级信访工作机构在受理来信来访中，发现可能影响社会治安的信访事项，应当及时向相关部门和单位反馈，并会同、督促相关部门和单位妥善处理，有效化解社会矛盾和纠纷。

　　第二十六条各级综治委应当协调有关部门，建立以人民调解为基础，综合运用人民调解、行政调解、仲裁调解和司法调解化解矛盾纠纷的工作机制。
　　本市鼓励设立区域性和行业性人民调解组织，鼓励社会组织和公民参与人民调解工作，鼓励当事人通过调解方式解决各类矛盾纠纷。

　　第二十七条公安机关、司法行政机关应当加强对管制、缓刑、假释、暂予监外执行以及剥夺政治权利并在社会上服刑人员的刑罚执行工作，健全制度、规范管理、严格执法，并指导居（村）民委员会以及专业社会组织协助开展社区矫正的相关工作。

　　第二十八条乡镇、街道综治委及其相关成员单位应当组织居（村）民委员会、专业社会组织和志愿者队伍，开展对刑满释放、解除劳教、社区戒毒等人员的帮助教育、职业培训、就业指导等工作，预防和减少重新违法犯罪。

　　第二十九条各级人民政府应当制定相应的政策和目标要求，营造有利于青少年健康成长的社会环境，维护青少年的合法权益。

　　各级综治委应当组织、协调有关部门加强对青少年的帮助、教育和服务，预防青少年违法犯罪。

　　各级综治委应当组织、协调有关部门加强学校及周边地区的社会治安综合治理工作，维护校园及周边的治安秩序。

　　教育等部门应当督促学校落实各项安全措施，加强校园安全防范，对学生开展法制和安全防范教育。

　　第三十条各级人民政府应当将社会治安综合治理相关法律法规的宣传纳入法制宣传教育规划。

　　司法行政、文化广播影视、新闻出版等部门和新闻媒体，应当加强社会治安综合治理的法制宣传教育。

　　人民法院、人民检察院、公安机关和国家安全机关等部门，应当结合办理案件，向社会开展法律法规宣传。

　　各单位、各社会组织应当对本单位人员进行法制宣传教育，增强法治意识。

　　第四章社会参与

　　第三十一条社会组织、企业事业单位应当承担社会责任，参与所在地区社会治安综合治理。

　　各级人民政府应当鼓励、支持社会组织、企业事业单位以各种形式参与社会治安综合治理。

　　第三十二条依法成立的参与禁毒、社区矫正、社会帮教等社会治安综合治理工作的社会组织应当建立健全专业社会工作者的聘用、管理、考核、激励机制。

　　各级人民政府可以通过购买服务等方式委托相关社会组织开展工作。

　　本市鼓励企业事业单位等以多种方式支持相关社会组织开展工作。

　　第三十三条各类保安组织应当接受公安机关的指导和管理，完善岗位职责要求，加强技能培训，协助维护社会治安秩序。

　　保安人员应当遵守职业操守，熟悉业务技能，履行岗位职责。

　　第三十四条鼓励公民积极参与社会治安综合治理活动，加强自身和家庭的安全防范，保持和谐的家庭和邻里关系，共同维护社会治安秩序。

　　各级综治委应当加强对平安建设志愿者的指导和服务保障。平安建设志愿者应当履行志愿服务承诺，积极参与维护社会治安秩序的志愿服务活动。

　　第三十五条对为了国家利益、公共利益或者他人的人身、财产安全，制止违法犯罪、协助有关机关惩治违法犯罪活动等见义勇为行为，应当按照市人民政府的有关规定予以奖励和保护。

　　第五章考核与奖惩

　　第三十六条各级综治委对社会治安综合治理目标责任制的落实情况进行考核、监督和检查，考核、检查结果纳入综治工作实绩档案，并报同级人民政府或者政府主管部门确认。

　　第三十七条市和区、县综治委对社会治安综合治理和平安建设工作作出突出贡献的单位和个人，进行表彰和奖励。

　　第三十八条对于不履行或者不正确履行社会治安综合治理职责的，以及存在社会治安重大隐患的地区、单位，由所在地综治委或者系统综治委发限期整改通知书，责令限期整改。

　　地区、单位收到限期整改通知书后，在规定期限内未整改的，由所在地综治委或者系统综治委给予通报批评。

　　第三十九条地区、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员不履行或者不正确履行社会治安综合治理职责，造成本地区、本单位治安秩序混乱或者严重后果的，所在地综治委或者系统综治委应当建议行政监察机关或者相关主管部门依法给予纪律处分或者行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第六章附则

　　第四十条本条例自2011年3月1日起施行。1991年8月16日上海市第九届人大常委会第二十八次会议审议通过的《上海市人大常委会关于加强社会治安综合治理的决定》、1992年4月11日上海市第九届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过的《上海市社会治安防范责任条例》同时废止。