试论建立判例约束制度

傅召平


我国是成文法国家，受大陆法系的传统影响较深．由于法律观念、立法体制和司法制度等方面的原因．判例的实际效能没有得到应有的重视，更没有成为我国的法律渊源。在司法实践中，人民法院通过审判刑事、民事(含经济)、行政事件，依照案件事实和有关法律作 出了数以万计的具有最后决断性和最大权威性的裁判。1998年，全国各级法院共审结一审刑事、民事、经济、行政、海事案件54l万件。面对这样一笔巨大的司法资源财富．由于我国现行司法体制的原因，却没有得到有效利用而被束之高阁，实在令人扼腕。

随着政治、经济体制改革并向纵深发展，司法实践对现行法律调节机制提出了更高的要求，法学理论界也有很多学者提出了借鉴他国成功经验，建立我国判例制度的具体设想和建议。不久前讨论经济法草案中，全国人大常委会李鹏委员长已提出可适当运用判例． 可见这一问题已引起重视。笔者认为，从理论和实务上，对判例在我国司法实践活动中的作用重新进行思考和评价，进而建立起我国的判例约束制度，对于推进我国司法体制改革有重要意义。

一、判例约束制度的概念及其建立意义

判例约束制度，就是指人民法院在审理各类案件时，不仅要依法受到各种监督和制约，同时还应当遵循先例．非经正当程序不得作出背离先例的判决。在我国现行司法实践中．有难以计数的判决，这些判决作用于特定的已决案件发生法律效力，个案判决对其他同类案件，只具有一般参考价值。建立判例约束制度，就是要经过一定的确认程序之后．个案判决可以取得普遍的适用效力。人民法院的个案判决．它不仅对案件当事人具有约束性，即当事人必须无条件履行判决中规定的义务，而且，它们对其制作者——人民法院和法官，也具有约束性．即人民法院和法官在遇到同类案件时也应当如此判决。即所谓“一切法院的裁判都应当与上级法院或本法院就同类案件所作的裁判相符合”，人民法院和法官有责任和义务保证使同样的案件得到同样的裁判，以保障国家法律表现在时间上，地域上、对象上的同一性，即：法律的统一性。

人民法院审理案件援引成文法和司法解释，但是由于成文法法条的抽象性、原则性，法官在处理具体案件时就有较大的弹性和幅度。在司法实践中，同一案件经不同法院的法官或者同一法院的不同法官来审理，就可能作出不尽相同甚至截然不同的判决。这样产生的直接恶果是，当事人对人民法院的司法公正性和权威性产生怀疑。“一次不公正的裁判，其恶果甚至超过十次犯罪。因为犯罪虽是冒犯法律——好比污染了水流．而不公正的审判则毁坏法律——好比污染了水源。”(英；培根语)因此，我们在审理案件时，不仅依照法律条文和最高法院的司法解释，同时还要受到先例约束，以保证同类案件能得到同类的判决，维护国家的法制统一。概括说来，建立判例约束制度有如下意义：

一是有助于提高司法工作效率。技照成文法审判模式，法官每审理一个案件，首先给案件定性，然后对号入座寻找法条和司法解释，再就当事人的责任作出裁判。如果建立判例约束制度，那么法官审理案件时，只需找出相类似的判例即可判决．不再重复以上往的机械性操作，既节省了精力又保证了判决的精确性。 二是有助干司法统一。建立判例约束制度，每位法官在审理案件过程中，必须依照法条规定和司法解释．并遵循判例，因此他的自由心证及偏见被控制在合理的范围内．可以保证同类的案件得到类似的判决。

三是有助于普法。成文法的条文是对法律行为的性质和责任作出抽象性的、一般性的、原则性的描述，法官和律师理解尚不太难，但是一般民众来解读法律条文则会有五花八门的理解。如果建立判例约束制度，人民法院公开出版发行判例，那么民众就可以通过这些具体的事件来解读法律。

二、判例的创制

判例的创制．是指人民法院在生效判决的基础上，选取具有典型指导意义的判决，依照特定的程序制作成具有一定格式的判例的活动。普通法系国家的法官是判例法的创制者，自不待言。以往，成文法国家的传统理念是法官只能机械地适用法律，而设有任何发挥。这种规念现已转变了，法官在成文法国家中规范创制者的作用也在增加。虽然他们不采用判例法，但他们的判决，特别是高级法院法官的判决在一定程度上起规范下级法院判决，维持法律适用统一的作用。我国幅员辽阔，民族众多，国情复杂，各地发展不平衡，特别是民族自治区域更具特殊性．考虑到各地发展的实际情况．赋予各级人民法院判例创制权是必要的。 判例的创制，其前提和基础是必须改革我国现行判决书的制作。判决书是人民法院代表国家对个案所涉争议事项所作的最后法律结论．也是法官历经判决形成的主、客观过程对争议事项的最终判断。法官应对其断案所依据的各种理由作出详细说明。对断案理由的说明．不但应成为法官的权利，更应是其义务与职责；因为一项判决经制作成为判例公之于众后．应经得起整个法学界的挑战，不仅要说服当事人，而且律师、学者、法官都有机会来评价其判决理由。我国现行判决说理过于简单，刑事判决尤显幼稚，通常表现为没有过程的结果，没有论证的结论，这是我们必须改革的，也是建立判例约束制度的内在要求。

为了保证判例创制的质量，就必须有科学的判例创制程序。一般认为，判例创制程序主要有以下几个方面：

(一)案例的选择。人民法院各业务审判庭从众多的生效判决中筛选出具有典型指导意义的案例判决书．并说明选择该案例的理由。

(二)审核。案例判决初选出来后，应当进行讨论决核定并进行技术处理。鉴于各级人民法院目前还保留有审判委员会，案例审核工作可由其办理。今后审委会撤销后．案例审核工作可由研究室办理。

(三)核准。案例经整理后，应当报上级人民法院核准。

(四)公布。经过核准，人民法院就可以向外公布该项判例。如有废止判例，也应当及时向社会公告。

关于判例的格式，全国各级人民法院应当统一。首先是名称．可以统一命名为“x x人民法院关于x x x(当事人)x x x(案由)的判例”，如“湖南省高级人民法院关于湖南省棉麻企业股份有限公司与中国银行岳阳楼支行存单纠纷案的判例”。判例主文应当包括案件事实概述、诉辩要点、合议庭评析意见、判决法律依据、一．二审结果、发布机关附注等六大部分。

建立判例约束制度，必然会导致判例的浩瀚庞杂、以致造成适用上的困难。因此全国人大常委会应当授权最高法院建立一套判例整编规程，定期进行分类整理删改，并利用计算机管理，使判例简洁明了，便于查找和适用。

三、判例的适用

判例的适用，是指人民法院在审理案件过程中．适用先前类似判例据以作出判决的恬动。判例的适用与法律的适用不同．判例的适用只是法律适用的一个中间环节，法律条文可直接援引在判决书上，而判例除最高人民法院发布的外，其他判例均只能贯彻遵循面不得援引在判决书上。为了正确适用判例，充分发挥判例的约束指导作用，我们必须界定判例的效力层次并建立背离判例报告制度。

判例有司法解释、参照指导等不同效力层次。判例由哪一级法院创制，这本身与判例的效力紧密相关。最高人民法院创制的判例(包括最高法院自已作出的判决以及经审判委员会讨论决定采用的下级法院的判决)具有司法解释效力，在全国范围内具有普遍约束力，全国各级法院对相同或类似案件的判决必须遵循最高法院的判例，不得违背，并在判决书中直接援引；各高级法院创制的判例，其效力次于最高法院，及于本院和所辖的中级法院、基层法院；各中级法院和基层法院创制的判例，效力次于上级法院，及于本院和所辖法院。

为了保证判例的稳定性、权威性和约束力，下级人民法院的判例一般不得同上级人民法院的判例相抵触．地方各级人民法院的判例原则上不得与最高人民法院的判例相抵触。但是在特殊情况下，适用上级人民法院或本院的判例可能导致不公正时，可以不适用该判例，但必须进行书面报告．因此必须建立背离判例报告制度。即任何一个待判案件要作出与本院或上级法院的相类似判例相悖的判决，必须书面报告上级法院。如果要背离最高法院的判例，则应逐级报至最高法院。该书面报告必须写明该案在事实和法律上的特殊性或与应循判例的区别，或者写明应循判例必须推翻的原因。总之，必须详细报告背离判例的理由。是否推翻应循判例．由创制该判例的法院决定，但必须报上级法院核准。

另外，由于每一级法院创制的判例都是该法院根据其管辖区内的社会经济状况并依照法律和有关法律原则创制的，因此这些判例具有法律上的共性和地域上的特殊性。如果待判案件的当事人不属同一法院管辖区域，那么在适用判例时应尽可能考虑不同地理区域上社会经济状况的差别性．尽量适用当事人共同的上级法院创制的判例，或者允许当事人造择适用判例，这样才显示出判例对当事人在未来纠纷预见性的影响，从而更好地规范当事人的行为。

九届人大二次会议已将“依法治国”的基本方略写入了宪法，这给我们公正司法和维护法制统一提出了更高的要求。判例法虽然源于英美法系国家．但是采用判例确实是保证司法公正、维护司法统一的有效选择。在我国，社会根据大众需要而将法院的判决视为先例，这实际已经成了一种无法抵御的力量。当事人在法庭上引用着其他法院的类似判决，人们在论文中比较着不同法院的相似判决，使判例在司法工作中固有的作用得到了承认和发展。在此基础上，人民法院应当勇敢地承担起历史赋予的使命，统一部署，稳妥推进，建立起我国的判例约束制度．保证司法公开和公正，维护司法尊严和统一，为实现“依法治国”的基本方略和把我国法制建设事业全面推向二十一世纪，尽心尽力，尽职尽责。

(作者单位：绥宁县人民法院)
宁夏回族自治区人民政府


宁夏回族自治区动物免疫标识管理办法

（宁夏回族自治区人民政府令第74号　2004年12月17日）


　　第一条　为了加强和规范动物免疫工作，有效控制动物疫病的发生和流行，依据《中华人民共和国动物防疫法》和《宁夏回族自治区动物防疫条例》及有关法律、法规，结合本自治区实际，制定本办法。


　　第二条　凡在本自治区行政区域内实施强制免疫的动物，必须按照本办法实行免疫标识管理。


　　第三条　本办法所称动物免疫标识包括免疫耳标和免疫档案。
　　免疫档案是由县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构，以自然村和动物养殖场为单位建立的动物免疫证和防疫机构保存的免疫记录。


　　第四条　自治区对国家规定实行强制免疫病种的动物，均实行免疫标识管理，对猪、牛、羊等动物实施免疫后佩戴免疫耳标，实行一畜一号，并建立免疫档案。


　　第五条　动物免疫耳标、免疫档案由自治区动物防疫监督机构统一监制。
　　免疫耳标正面印制耳标编码，分上、下二排，上排为主编码，下排为附加码，主编码由8位阿拉伯数字组成，前6位编码为免疫所在地邮政编码，后2位编码为所在乡（镇）编码；附加码由8位阿拉伯数字组成，第1位用大写汉语拼音字母代表动物种类，2－8位为流水编码，一标一号。编码为宋体4号黑色字，使用激光打印机打印。对认定为无公害畜产品生产基地饲养的猪、牛、羊耳标上加印“公害产地”志。
　　动物免疫档案内容包括畜（场）主姓名、动物种类、动物数量、动物年龄、耳标编码、免疫日期、疫苗名称、批号、生产厂家、治疗和消毒情况、防疫员及畜主签字等。


　　第六条　县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构，负责本行政区域内动物免疫标识的管理和组织实施工作。


　　第七条　自治区动物防疫监督机构应当建立免疫耳标订购、保管、发放、使用、登记、回收、销毁工作制度。


　　第八条　自治区动物防疫监督机构根据县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构上报的免疫耳标订购计划，供应免疫耳标。
　　任何单位和个人不得转让、买卖、涂改、伪造免疫耳标。


　　第九条　县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫人员，对经过免疫的猪、牛、羊佩戴免疫耳标，并在动物免疫档案上进行登记。
　　未经免疫的猪、牛、羊不得佩戴免疫耳标。
　　动物免疫耳标按每头（只）牲畜收取制作成本费。


　　第十条　符合动物防疫条件的规模饲养场，经县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构委托，由本场具备条件的专职兽医人员实施免疫，对免疫的动物佩戴免疫耳标，并建立免疫档案，接受动物防疫监督机构的监督。


　　第十一条　免疫耳标必须一次性使用，免疫耳标和耳标钳使用时必须严格消毒。经强制免疫的动物，免疫耳标缺损或脱落的，动物防疫人员应当凭免疫档案及时对其重新佩戴耳标，不得重复收费。


　　第十二条　动物凭免疫耳标和检疫合格证明出售、运输、屠宰。
　　任何单位和个人不得收购、屠宰、运输无免疫耳标的动物；不得收购无免疫耳标的奶牛鲜奶。


　　第十三条　免疫耳标是出具检疫合格证明的必备条件之一。对没有免疫耳标或免疫耳标不符合规定的，不得出具动物检疫合格证明。但属免疫月龄以下的幼畜除外。
　　检疫员在出具的检疫合格证明上必须注明耳标编码，并与动物所佩戴的免疫耳标编码相符。
　　检疫员在实施屠宰检疫时，应当回收免疫耳标和检疫合格证明，并统一保存登记，定期销毁。


　　第十四条　发现动物疫情的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构根据耳标的编码，通报产地县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构，产地县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构在接到通报后，应及时追查疫源，并采取相应的防疫措施。
　　疫情通报及疫源追查结果，应当同时报双方共同的上级人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构。


　　第十五条　发现无免疫耳标和产地检疫合格证明的猪、牛、羊的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督人员进行免疫后，补戴免疫耳标，并进行隔离观察。补戴免疫耳标按本办法第九条第三款的规定收取费用，隔离观察期间的费用和疫病风险由畜主承担。
　　（一）在屠宰中发现的，就地隔离观察15天，经检疫合格后准予屠宰；
　　（二）在市场交易中发现的，责令退出市场，并在指定圈舍隔离观察15天，经检疫合格后，出具检疫合格证明，方可上市交易；
　　（三）在本自治区行政区域内和自治区（省）界公路运输的，隔离观察15天后，经检疫合格后，出具检疫合格证明，准予运输；
　　上述无产地检疫合格证明和免疫耳标的猪、牛、羊，经隔离观察后，检疫不合格的，按照动物检疫的有关法律、法规的规定处理，其处理费用由畜主承担。


　　第十六条　违反本办法第八条第二款规定的，对转让、买卖、涂改、伪造免疫耳标的单位和个人，由县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构没收违法所得，收缴免疫耳标，并处以一千元以上五千元以下的罚款；违法所得超过五千元的，并处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第十七条　对拒绝执行国家免疫标识制度的饲养、经营单位和个人，由县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构给予警告；拒不改正的，由县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构处以十元以上一千元以下罚款。


　　第十八条　动物防疫监督机构的工作人员违反本办法规定，有下列行为之一的，由其所在单位或者上级主管机关给予记过或者撤销相应资格的处分；情节严重的，给予开除的处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）未按照有关法律、法规、规章的规定实施计划免疫和消毒的；
　　（二）采购、供应、出售、使用过期或者伪劣疫苗的；
　　（三）未按照检疫规程实施检疫的；
　　（四）隐瞒或者延误疫情报告的；
　　（五）对检疫合格的动物不出具检疫合格证明的；
　　（六）对未经检疫或者检疫不合格的动物出具检疫合格证明的；
　　（七）具有其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。


　　第十九条　当事人对县级以上人民政府畜牧兽医行政管理部门所属的动物防疫监督机构作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起诉讼。逾期不申请复议，也不提起诉讼的，由作出行政处罚决定的动物防疫监督机构，申请人民法院强制执行。


　　第二十条　本办法自2005年3月1日起施行。