非法经营案的犯罪追诉标准初探

胶州市工商局 高长玉

工商行政管理机关在查处非法经营行为时,大部分按照无照经营进行定性处罚。随着行政处罚制度与刑事处罚制度的逐步衔接，工商部门查办的大量无照经营案件可能达到经济犯罪追诉标准，需要依法向公安部门移送。但是，也并不是所有的无照经营案件达到一定的数额标准就需要进行移送，能否构成非法经营罪，还需要从非法经营罪的犯罪构成上进行分析。

一、非法经营罪的法律概念及其犯罪构成

非法经营罪，是指未经许可经营专营、专卖物品或其他限制买卖的物品，买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，以及从事其他非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。

（一）客体要件

本罪侵犯的客体是国家限制买卖物品和经营许可证的市场管理制度。

（二）客观要件

本罪在客观方面表现为未经许可经营专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，以及从事其他非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。主要有以下几种行为方式：

1、未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品。为了保证市场正常秩序，在我国对一些有关国计民生、人们生命健康安全以及公共利益的物资实行限制经营买卖。只有经过批准，获取经营许可证后才能对之从事诸如收购、储存、运输、加工、批发、销售等经营活动。没有经过批准而擅自予以经营的，就属非法经营。所谓限制买卖物品，是指依规定不允许在市场上自由买卖的物品，如国家不允许自由买卖的重要生产资料和紧俏消费品、国家指定专门单位经营的物品，如烟草专卖品（卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械）、外汇、金银及其制品、金银工艺品、珠宝及贵重药材，等等。哪些物品限制买卖，由国家法律、行政法规规定。所有这些都是国家为调控特定物品的经营市场而作的特殊规定，非经许可即经营限制买卖的物品，给国家限制买卖物品市场造成了很大的混乱。

应当指出，限制经营物品虽然多种多样，但其必须为国家有关法律、法规所规定，只有有关法律、法规规定限制经营的，才属限制经营物品，否则，就不能对之加以认定。此外，是否为限制物品，并非一成不变，国家根据实际需要，可以加以变化调整。

2、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、法规规定的经营许可证或者批准证件。经营许可证或者有关批准文件，是持有人进行该项经济活动合法性的有效凭证。无之则就属于非法经营。一些不法分子、本来没有经营国家限制买卖物品的资格，无法获取有关经营许可证件或者批准文件，便从他人处购买甚或伪造经营许可证或批准文件，企图逃避检查、制裁。由此，买卖许可经营证件及批准文件的不法行为也应运而生。此种行为，直接促使了情节严重的非法经营国家限制买卖物品的活动泛滥，具有相当大的危害性，因此，亦应以刑罚予以惩治。进出口许可证，由国务院对外经济贸易管理部门及其授权机构签发，不仅是对外贸易经营着合法进行对外贸易活动的合法证明，也是国家对进出口货物、技术进行管理的一种重要凭证，如海关对进出口货物、技术查验放行时必须以此为依据。进出口原产地证明，是指用来证明进出口货物、技术原产地属于某国或某地区的有效凭证。其为进口国和地区视原产地不同征收差别关税和实施其他进口区别待遇的一种证明。所谓其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，一般是指对限制买卖物品的经营许可证件或批准文件。如烟草专卖许可证就是烟草专卖局颁发给企业单位和个人准许其经营烟草专卖品的证书，它包括烟草专卖生产许可证、烟草专卖经营许可证。所谓准运证，是由省级烟草公司根据烟草总公司的调拨计划、文件或合同而签发的办理烟草托运手续的证书。前者是领证单位或个人从事烟草专卖业务的资料证明文件，是区分烟草行业合法经营和非法经营的重要凭证。后者是领取单位或个人从事烟草运输合法与否的重要凭证，国家主管部门经审查批准后将上述证件发给单位和个人，以加强对烟草专卖品的生产、经营和运输的监督和统一管理。

3、未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务。

4、其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为，如非法从事传销活动、彩票交易；倒卖国家禁止或限制进口的废弃物；垄断货源、哄抬物价、囤积居奇；倒卖外汇、执照以及有伤风化的物品；等等。

本罪属情节犯，非法经营行为必须“情节严重”才能构成犯罪，如果只有非法经营行为，情节并不严重则不构成犯罪。“情节特别严重”是加重情节。一般来说，应当以违法所得数额较大或者巨大，作为“情节严重”的基本情节：以违法所得数额特别巨大作为“情节特别严重”的基本情节，同时还要结合其他情节来考虑。所谓其他情节，主要是指：多次实施非法经营行为、经行政处罚仍不悔改的；利用职权从事非法经营活动，影响很坏的；垄断货源、哄抬物价，严重扰乱市场，对国民经济和社会安定造成严重影响的；进行非法经营活动造成严重后果的等。

（三）主体要件

本罪的主体是一般主体，即一切达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的自然人。依法成立、具有责任能力的单位也可以成为本罪的主体。

（四）主观要件

本罪在主观方面由故意构成，并且具有谋取非法利润的目的，这是本罪在主观方面应具有的两个主要内容。如果行为人没有以谋取非法利润为目的，而是由于不懂法律、法规，买卖经营许可证的，不应当以本罪论处，应当由主管部门对其追究行政责任。

二、涉及到工商行政管理管辖的非法经营案的表现形式

非法经营罪的刑事违法性与其行政违法性是一致的、也就是说，非法经营者必然违反有关的工商法规、没有行政违法性就不存在刑事违法性，在我国目前行政经济法规不很健全的情况下，考察某一经营行为是否违反国家规定，一定要把国家政策的精神吃透，对既不宜提倡、也不宜急于取缔的，要因势利导，使其向有利于社会的方向发展，不要轻易作犯罪处理。

2、本罪在主观上要求行为人必须是出于故意，对于因不知其为非法而进行非法经营的，不认为构成本罪，而只能给予行为人以行政处罚。

3、本罪在犯罪情节上要求情节严重的才构成犯罪，而认定情节是否严重，应以非法经营额和所得额为起点，并且要结合行为人是否实施了非法经营行为，是否给国家造成重大损失或者引起其他严重后果，是否经行政处罚后仍不悔改等来判断。

总之,只有准确把握非法经营罪的犯罪构成,才能正确识别罪与非罪的界限,既不会盲目扩大打击面,陷人于罪;又不会以罚代刑,让犯罪者逃脱法律的制裁.


联系地址:山东省胶州市苏州路5号
建设部


关于印发建设工程质量监督机构考核证书和监督人员资格证书式样的通知

建质函[2007]379号


各省、自治区建设厅，直辖市建委，山东、江苏省建管局，新疆生产兵团建设局，国务院有关部门建设司：

　　根据《建设工程质量监督机构和人员考核管理办法》第九条规定，现将《建设工程质量监督机构考核证书》（正本和副本、申请表）式样、《建设工程质量监督人员资格证书》（正本和申请表）式样印发给你们，请按照样本印制并施行。

　　附件：1.《建设工程质量监督机构考核证书》（正本和副本、申请表）式样

　　　　　2.《建设工程质量监督人员资格证书》（正本和申请表）式样

　　中华人民共和国建设部

　　二〇〇七年十二月二十一日

建设工程质量监督机构考核证书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证书编号： 建质（　）监字　　　　号监督机构名称：法定代表人（负责人）：监 督 范 围： 　 　　　　　　　　　　　　　　　　 发证机关　　　　有效期：　年　月　日至　年　月　日 年 　　月 　　日




建 设 工 程 质 量 监 督 机 构

考 核 证 书

（副本）











中华人民共和国建设部制

监督机构名称
机 构 地　址 邮 编
批准设立机关
成 立 日 期
事业单位编码
法定代表人（负责人） 职务 职称
联 系 人 电话 手　机
证书编号
有效日期 本证书于 年 月 日前有效
监督范围
发证机关（章）年 月 日


监 督 机 构 变 更 栏
变更核准机关（ 章 ） 年 月 日
变更核准机关（ 章 ） 　年 月 日
变更核准机关（ 章 ）年 月 日
监 督 机 构 考 核 记 录
考核机关（ 章 ） 年 月 日
考核机关（ 章 ） 　年 月 日
考核机关（ 章 ）年 月 日


持 证 说 明1、《建设工程质量监督机构考核证书》是证书持有人具有从事工程建设质量监督管理的资质凭证。2、《建设工程质量监督机构考核证书》分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。3、《建设工程质量监督机构考核证书》只限本机构使用，应当妥善保管，任何单位或个人不得涂改、伪造、出借、出租或转让。 4、如本证书的有关内容发生变更，应在变更后的一个月内到原发证机关办理变更手续；5、《建设工程质量监督机构考核证书》因损毁影响使用的，应当到原审批部门申请更换新证书。6、《建设工程质量监督机构考核证书》遗失，应当在公众媒体上声明作废后，方可申请补办。7、更换新证书的，原证书应当交回原发证机关予以注销。 8、监督机构撤消，其考核证书应在30个工作日内交还给发证机关。 9、证书到期前30天应重新申请备案。

建质（　）监字　　号


建设工程质量监督机构考核证书申请表





监督机构名称 　
法定代表人（负责人）
填　　报　　日　　期







中华人民共和国建设部


填表说明

一、本表供建设工程质量监督机构在省级建设主管部门申请《建设工程质量监督机构考核证书》时领取填报。
二、本表应使用黑色钢笔或签字笔填写，或使用计算机打印，建设工程质量监督机构要根据本机构的实际情况认真、如实填写本表，字迹清晰、工整，不得随意涂改、修改。
三、本表请申请机构如实逐项填写，如遇没有的项目请填写“无”。
四、本表一律用中文填写，数字均使用阿拉伯数字，填写时如需加页，应用A4型纸。
五、申请时需要提供的材料：
(一) 批准成立机构的正式文件；
（二）工作场所证明；
（三）监督人员数量、职称、所学专业和人事关系证明；
（四）需要提交的其他文件。
六、本表一式三份，省、自治区、直辖市建设主管部门、当地建设主管部门、监督机构各存一份。

一、监督机构基本情况
机 构 名 称
机 构 地 址 邮 编
批准设立机关 事业单位编 码 成立日期
法定代表人（负责人） 职 务 职 称
联 系 人 固定电话 手　机
机 构 网 址 电子邮箱
定编人数 现有实际人数 技术人员数
男 女 高工 工程师 助理工程师 技术员

监督范围
从事工程建设质量监督工作情况

二、法定代表人(负责人)基本情况
姓 名 性 别 出生年月 (照片)
政治面貌 职 务 职 称
学 历 专 业 任职时间
办公电话 移动电话
工作简历： 申报材料属实 本人签字(章)： 年 月 日
三、监督机构人员情况
职工总数 人，监督人员 人， 有职称的监督人员 人
有职称的监督人员
职 称 专 业 高 级 中 级 初 级
土 建
水 暖
电 气
安 装
其 他
监督机构持证上岗人员名单
序号 姓 名 性别 年龄 从业年限 学 历 专 业 职 称 执业资格 证件编号




监督机构持证上岗人员名单
序号 姓 名 性别 年龄 从业年限 学 历 专 业 职 称 执业资格 证件编号






注：1、从业年限是指从事工程质量管理或设计、施工、监理等工作的年限。
2、本名单可复制加页。

申请机构法定代表人签字： （ 公 章 ） 年 月 日
所在地区人民政府建设主管部门意见 （ 公 章 ）年 月 日
省级人民政府建设主管部门审核意见 （ 公 章 ） 年 月 日
资质证书编号
有 效 期 年 月 日至 年 月 日

附件2：



持 证 说 明1、《建设工程质量监督人员资格证书》是证书持有人具有从事建设工程质量监督工作的资格凭证。2、《建设工程质量监督人员资格证书》只限本人使用，应当妥善保管，不得涂改、伪造、出借或转让。3、如本证书的有关内容发生变更，应在变更后的一个月内到原发证机关办理变更手续。4、《建设工程质量监督人员资格证书》遗失，应当在公众媒体上声明作废后，方可申请补办。5、更换新证书的，原证书应当交回原发证机关予以注销。 6、监督人员调离工作岗位，资格证书应在30个工作日内交还给发证机关。 7、证书到期前30天应重新申请备案。


建质（　）监个字　　号


建设工程质量监督人员资格证书申请表





姓 名
工作单位
职 务
申请日期　　　　　　　　　　　





中华人民共和国建设部


填表说明

一、本表供工程建设质量监督人员在省级建设主管部门申请《建设工程质量监督人员资格证书》时领取填报。
二、本表应使用黑色钢笔或签字笔填写，或使用计算机打印，申请人要根据本人的实际情况认真、如实填写本表，字迹清晰、工整，不得随意涂改、修改。
三、本表请申请人如实逐项填写，如遇没有的项目请填写“无”。
四、本表一律用中文填写，数字均使用阿拉伯数字，填写时如需加页，应用A4型纸。
五、申请时需要提供的材料：
（一）身份证原件及复印件；
（二）技术职称证明原件及复印件；
（三）执业资格证书原件及复印件；
（四）最高学历证书原件及复印件。
六、本表一式三份，省、自治区、直辖市建设主管部门、当
地建设主管部门、本人各存一份。


姓 名 性别 出生日期 照片
民 族 籍贯 政治面貌
学 历 专业 执业资格
职 称 专业工作年限
职 务 工作单位
身份证号
单位地址 邮 编
联系人 固定电话 手　机
从事工程建设质量监督工作简 历 起止日期 工 作 单 位 职 务



注：1、专业工作年限是指从事工程质量管理或设计、施工、监理等工作年限。

所在地区人民政府建设主管部门意见 （ 公 章 ）年 月 日
省级人民政府建设主管部门审核意见 （ 公 章 ） 年 月 日
资格证书编号
有 效 期 年 月 日至 年 月 日